6亿超级大罚单！刚刚，证监会放大招
2021-01-15 16:07:38 点击：
“ 昔日的新三板巨头九鼎集团被证监会立案调查事件，靴子终于要落地。1月14日下午，九鼎集团连发两条公告，称公司收到了证监会行政处罚事先告 ”
昔日的新三板巨头九鼎集团被证监会立案调查事件，靴子终于要落地。
1月14日下午，九鼎集团连发两条公告，称公司收到了证监会行政处罚事先告知书，公司因2014年第二次定向发行股票情况过程中涉及信披违规被罚款60万元。同时，公司控股股东九鼎控股因涉及小股东替大股东代持股份被罚没6亿元。
九鼎集团表示，该公司、九鼎控股及相关责任人诚恳接受上述行政处罚决定。
同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称九鼎集团）一度曾是新三板巨头，拥有千亿市值。
九鼎集团于2014年4月在全国股转公司挂牌，2014 年4月23日完成了2014 年第一次定向发行股票。此后，九鼎集团开始筹划 2014 年第二次定向发行股票（以下简称第二次定向发行）。
公告披露，监管部门查明，九鼎集团在2014年第二次定向发行股票过程中，故意隐瞒实际认购定向发行股票的股东数量，在《北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票发行方案》等信息披露文件中进行虚假记载，从而达到规避监管的目的。
具体来看，九鼎集团进行二次定向发行前，其控股股东同创九鼎投资控股有限公司（以下简称九鼎控股，实际控制人吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾、覃正宇）曾与161家单位、个人分别签订了《股份转让协议》，约定九鼎控股将其拟认购的九鼎集团第二次定向发行股票以约定的价款和股数分别转让给上述161家单位、个人。
同时约定九鼎控股“协调九鼎投资（现为九鼎集团，下同）的其他股东按照同样价格转让同样数量的九鼎投资的股票给甲方（即161家单位、个人）”，亦属于九鼎控股完成了股份转让义务。
在这一系列操作背后，第二次定向发行后九鼎集团的实际股东人数累计超过 200人，达到了335人，依法应当报经中国证监会核准，但九鼎集团仅按照第二次定向发行的表面形式（即表面上看，发行后股东人数未超过 200 人）履行了全国中小企业股份转让系统的备案程序。
